如果评选今年中国证券界十大新闻的话，香港证券界素有“铁娘子”之称的史美伦女士就任中国证监会副主席将是举足轻重的一条。有统计显示，在她上任后的9个月中，证监会出台了40多个法规条例和处罚决定。她的到来不仅给中国证券市场带来了突破性的影响，更使2001年中国证券的“监管年”名副其实。雷厉风行，大刀阔斧，对媒体低调是她的一贯风格。日前，记者有幸获得独家专访的机会，倾听她任职以来的感受以及对我国证券市场发展和上市公司监管等问题的看法。这也是她就任以来第一次接受国内媒体的专访。
监管就是要提高违规成本 建立市场“公信”
记者：今年是我国证券市场的“监管年”。虽然证监会针对上市公司出台了很多监管政策，但上市公司的问题还是频频曝光。作为分管上市公司的副主席，你认为上市公司到底出了什么问题？治理上市公司，证监会和你本人的思路是什么
史美伦：上市公司是证券市场的“产品”，这个产品的素质高低将直接影响到市场的发展。国内上市公司的问题主要出在公司治理结构上。包括没有形成有效的公司管理机制，许多公司国有控股股东的代理人并不能代表出资人的利益，市场上股票不能全流通等等。治理上市公司要三管齐下。一是坚持基本原则。今年查处了几个大案，有证监会查出的，也有媒体揭露的。我们的原则是，上市公司规范运作是证券市场健康发展的基础，不规范的行为永远是市场的隐患，会增加市场的风险。不规范的行为一定要纠正，要让市场在规范中发展；二是证监会要对上市公司的监管，建立巡查制度，其目的是提高大家对违规行为的认识，树立守法经营的观念。要着眼于长远，比如在公司治理结构中引进独立董事制度，尽管短期内可能无法马上见效，但我相信三五年内独立董事将推动公司治理文化的建设。我们希望提供一个有效的公众监督渠道，它有助于减少公司董事会和管理层的违规空间；三是改革目前上市公司治理结构，建立公司的制衡和问责机制，真正做到上市公司与大股东在人员、财务和资产的三分开，在关联交易、利益有冲突时用条例来规范公司行为。
中国证券市场十一年的成绩来之不易，必须要夯实基础。当然，这十一年中也有很多问题监管没有跟上。市场永远走在监管者的前面。监管者不可能杜绝问题的发生，要做的是保证市场的健康运作和发展，提高违规违法行为的成本，让违规者对其行为负责，对公众有所交待，使投资者利益得到一定的保障。
记者：在你上任的9个月中，证监会出台了一系列、全方位的监管政策，有针对上市公司的，有针对证券公司的，有针对证券审计机构的，有针对证券咨询业的。有舆论认为，目前，中国证券市场还处在幼年期，如此“全面开花”式的监管办法不利于当前的中国证券市场的发展。你怎么看待这个问题？
史美伦：我也听到过市场上的一些观点，比如“加强监管就是打击股市”、“加强监管就是挤泡沫”等等，我感觉这是非常不正确的。监管是证监会的份内责任，为的是市场健康发展。加强监管是针对市场一些特别恶劣的行为。如果证监会对违规行为置之不理，对欺骗蒙蔽置若罔闻，从长远看将更加打击投资者的信心，更不利于市场的发展。比如对上市公司的巡查，就是要把问题遏制在萌芽状态，而不是任由其发展蔓延。因为不查并不代表没有问题，而早查就能尽早解决问题。
说到“全面开花”，我认为，一个市场不单指上市公司，还有中介机构。证券市场诚信是根本，对这些中介机构的监管其目的也是为了增加投资者对市场的信心，投资者对市场和监管者的信心是证券市场的“公信”，从长远来看，监管者打击违规，对市场负责就是提高市场的“公信”程度。
我从来就没说过中国的市场不该有“中国特色”
记者：最近在网上关于你的争议不少，尤其是对你在APEC峰会上关于中国股市“中国特色”问题的回答，议论颇多。甚至有舆论认为，你的回答和当时出台的暂停国有股减持方案同时对股市产生影响。您对此如何看待？