关键词:企业理论;丛林;统一;韦伯主义;决策规则
一、现代企业理论丛林
所谓的“企业理论”,其主要是用于解释:(1)多人企业(multi-person firm)的存在及其边界问题,即企业为何出现;和 / 或(2)多人企业的内部结构和组织问题,即企业如何把各人独立的活动转换成一个集体产出(N. Foss, 1996)。 这两个问题可以分别称作“为何”问题和“如何”问题。针对“为何”问题,R. Coase(1937)、S. Masten(1993)、O. Williamson(1975, 1985, 2002)了交易成本学;M. Jensen和W. Meckling(1976)、E. Fama(1980)发展了代理理论;A. Alchian 和 H. Demsetz(1972)发展了团队生产理论。针对“如何”问题,R. Cyert和J. March(1956, 1963)发展了企业的行为理论;B. Kogut 和 U. Zander(1992)、K. Conner和C. Prahalad(1996)发展了企业的知识理论; G. Dosi(1997)、R. Nelson和S. Winter(1982)、B. Nooteboom(2002b)发展了企业的演化理论。
另外还有许多其他的企业理论。比如,张五常(1983)把企业合约性观点推至极端,认为企业与市场只不过是合约的不同形式,二者并不没有本质上的差异;而S. Grossman和O. Hart(1986)、Hart和J. Moore(1990)却从不完全合约的角度明确了剩余控制权的重要性,发展了Coase关于“权威替代讨价还价”的思想;G. Palermo(2000)认为经济权力在市场和企业中都普遍存在,应该从整个经济系统的权力分配中企业和市场的问题,从而坚持了马克思的“资本家——工人”模型(阶级分析)。
然而,众多的企业理论至今没有统一的核心概念、分析框架和假定条件。交易成本概念在企业的演化理论中无足轻重,组织成规的演进在交易成本方法中作用不大。Coase的交易成本与张五常的交易成本差别巨大,前者是指发现相关价格、讨价还价、签约、履约以及诉讼的成本,后者是指“所有在克鲁索经济(一人经济)中不可能发生的成本”。团队生产理论与演化理论都注重“团队”的概念,但这一概念却是在不同的分析框架中被操作,具有不同的理论含义,前者认为“团队”是“共同监督下的生产单位”,后者认为“团队”是“承载成规的团体”。交易成本经济学关键性地假定人类具有机会主义倾向,而演化理论认为人类一般都具有合作性的意图。由于没有统一的核心概念、定义、分析框架和假定条件,学者们对企业理论的呈现出一种充满争论的“丛林状态”。
百家争鸣对经济学来说是再正常不过的事。正如F. Machlup(1967)所指出的,选择什么样的理论参数取决于理论要解决什么样的理论问题,所以企业理论的多种多样是难以避免的。近30年来企业理论的多样化发展和争论越来越证实了Machlup的这一预见。但现在的问题是,对于有些经济现象,我们必须同时说明企业“为何”存在和“如何”运行,最典型的就是关于创新型企业的问题。为了解释组织创新和的过程,我们必须同时阐明哪些资源必然置于共同所有权之下(创新型企业为何出现),以及某些特定资源的相对效率是如何形成的(创新型企业如何实现创新)。这不仅涉及组织边界选择,而且还涉及组织内部结构,这便意味着我们需要有一个统一的企业理论,它既能解释企业存在的理由,又能解释企业的生产组织过程。马克思•韦伯(M. Weber, 1978[1909])的官僚主义科层理论为现代企业理论的统一工程提供了重要的基础。
